轨道交通投资项目的风险分布与风险控制

从风险和风险分布的定义出发，对轨道交通投资项目的风险因素进行了分析。从理论上探讨了风险因素的联合概率分布和条件概率分布，以及相应的风险分布。探讨了轨道交通投资项目风险控制的最优化管理模型，为轨道交通投资项目的风险分析和风险控制提供理论依据。     

什么叫投资风险?

投资风险是指在投资过程中由于各种不可控制因素的作用,投资无法实现预期结果的可能性。投资风险一般可划分为以下几种类型:(1)企业风险,由于企业的行业性质、经营状况、资产债权等因素的变化而带来的投资风险;(2)利润风险,由于国家经济周期的变化,产业的调整,政府的财政支出与税收的变化而引起的投资利率波动;(3)市场风险,由于原料、资金、产品。     

试论铁路物资企业在市场经济中的投资战略

随着市场经济的不断发展，铁路物资企业逐渐成为投资主体。为了实现盈利，避免风险，当好投资主体，在复杂的投资环境中，找准投资方向，以最小的风险获取最大的投资效益，探讨了应收帐款投资。多种经营投资、股票投资的战略选择．     

业主的风险管理

业主是工程的投资，在工程建设中，业主面临着诸多风险，这些风险都有可能造成巨大的经济损失和人员伤亡。风险是客观存在的，所以，要取得预期的投资效果，业主就必须对工程建设中的各种风险进行分析，并采取有效的对策，避免、控制和转移风险。此对工程建设中业主的风险进行了比较详细的分析，并在此基础上提出了业主的风险防范和处理措施。     

BOT投资方式合同风险分担的研究

本文着重分析了ＢＯＴ投资方式存在的风险和风险分担的基本原则。     

公共项目决策的财务指标及风险修正研究

随着国民经济的发展，公共项目投资再采用传统财务指标进行决策，已不能满足公共项目投资的实际需求。为此，此文在阐述公共项目传统财务指标的基础上，针对传统财务决策指标存在的假设条件与实际情况不符、缺乏对项目变更权利的考虑、选取折现率忽略了项目的不确定性缺陷进行分析与研究，提出风险修正的财务决策指标，即风险大小的度量、对折现率的风险修正及风险修正的NPV计算。并通过实例验证采用风险修正的财务决策指标对公共项目投资进行决策更加有效。     

铁路投资中存在的问题及对策建议

分析了铁路建设投资中存在的投资主体单一、重复投资严重、超投资概算及缺乏风险约束机制等问题，并针对这些问题提出了一些对策建议。     

证券投资组合方案比选的探讨

证券投资的目的在于获得高收益，而高收益伴随着高风险。在长期的投资实践活动中，人们发现投资者手中持有越多不同风险的证券（即证券投资组合），越可以减轻所遇风险带来的损失。而这种组合的收益与风险可通过期望收益和标准差来描述。为减少多种（ｎ≥３）证券组合风险的计算量，本文提出了一种运用矩阵的新方法。最后，利用西方经济学中无判别曲线切点原理作为方案比选的依据。     

浅析企业投资BT项目的风险预控

建设项目采用BT模式，在国内基础设施建设中广泛应用，并发挥了积极作用。但部分BT项目因运作不够规范，使投资企业面临不同程度的风险，不仅影响投资企业的预期收益，甚至还会导致亏损。此文通过在融资、建设和回购过程中可能产生风险的原因分析，提出防范发生风险的预控措施。并结合某实际工程，采取防止风险发生的预控措施，优质高效地完成了项目建设，实现了按期足额回购。     

施工企业面临的合同风险及应对措施

针对铁路工程建设项目初步设计招标和投资控制管理模式,阐述施工承发包合同的主要特点和使用范围及存在的风险。通过分析,提出应对合同风险的主要措施,即识别风险,列出风险清单;提前介入施工图设计,配合设计单位开展优化设计;认真清理施工图数量,及时签认施工图量差;编制施工图预算,配合进行施工图投资检算;针对合同条款,制订变更策略;研究政策性文件,把握调整机会等。做好合同风险的应对能在确保工程建设质量、安全施工、有效控制工程投资的前提下,提高项目的盈利能力。     

工程建设施工结算的风险控制

工程建设中的施工结算,是施工管理、有效控制工程投资和项目成本的一项重要工作。如何做好此项工作,避免和解决可能出现的问题及风险,此文从风险预控和风险过程控制2个方面进行论述,以期达到提高施工管理水平和有效控制工程投资及项目成本的目的。     

关于建立投资风险约束机制的探讨

指出传统的建设项目投资体制存在着内在的、根本的弊端，由此提出建立投资风险约束机制的必要性和可行性；阐述了建立投资风险约束机制应注意的几个问题以及实行建设设计、施工管理、包干负责制和建立建设项目后评估制度的有关内容 。     

中国企业海外矿业投资的模式创新

研究目的:当前,国际矿产资源行业正在经历2000年以来的一个低谷期,国际矿业环境随着世界宏观经济的下滑而震荡调整,为我国积极参与海外矿业投资创造了难得的历史性机遇。中国企业在试水海外矿业投资的过程中并非顺风顺水,初期的投资效果也差强人意。近些年来,伴随对国际矿业市场认识的深化和正反经验的总结,中国企业在不断的实践摸索中,创出了一些新的投资模式。本文旨在从中国企业矿业投资的现状和实际案例出发,分析传统投资模式的弊端和模式创新的方向,提出相关建议。研究结论:(1)中国企业依靠传统投资模式投资海外矿业存在缺陷,暴露了诸如投资效果打折、项目难以如期进行甚至终止等风险;(2)投资模式创新有利于企业更好地分散投资风险、保障投资收益;(3)中国企业海外矿业投资应充分结合自身经营管理等方面的特点与行业、既往投资经验等优势有侧重性地进行投资模式创新;(4)该研究成果可为类似企业实施海外矿业投资提供参考。     

客运专线建设与工程保险

客运专线建设项目规模宏大、项目建设周期长、投资巨大,易受不可抗拒因素和意外事故的影响,具有风险大,风险不确定的特点。研究客运专线建设项目风险的特点及影响,风险识别的方法和工程保险等内容。客运专线建设项目风险的特点决定了项目的风险管理要用系统的、动态的方法进行风险控制,随着与国际惯例接轨,在客运专线建设项目中可以通过工程保险等途径消除或转嫁风险。     

建筑商投资污水处理厂BOT项目风险控制研究

污水处理厂BOT项目涉及投资、建造、运营、移交等诸多过程，牵涉面广，存在较大的风险。此文提出建筑商应建立一套污水处理厂BOT项目的全面风险管理模式，对不同阶段的风险进行预估和分析，并对最重要的风险制定风险回应措施，对建筑商投资、建造、运营污水处理厂有一定的借鉴和指导意义。     

物流外包风险评价研究

随着经济全球化竞争的加剧,物流外包帮助企业降低成本、减少资本投资、提高物流服务水平等诸多优势日益凸显,但同时也为企业带来了一定的风险。对于物流外包风险的准确评估是制定物流外包风险应对策略、保证物流外包成功的关键。从物流外包风险的内涵和特征入手,分析了物流外包的工作流程,构建了企业物流外包风险评估指标体系,对物流外包风险进行了实证研究。     

建立中国海外投资保险制度之构想

海外直接投资是国际货币资本及国际产业资本跨国综合流动的一种形式。海外直接投资往往面临更大的政治风险，而且这类风险经常是由企业和个人所无法抗拒的因素所致，这就催生了海外投资保险制度。目前，我国对外投资规模日益扩大，领域逐步拓宽，但我国在海外投资保障方面的立法还十分不完善，为了保护与鼓励我国投资者对外投资的积极性和主动性，建立完善的海外投资保险制度势在必行。     

地下工程的风险防范效益评估模型

随着地下空间的不断开发，地下工程越来越多。地下工程与其他工程项目相比，具有隐蔽性、复杂性和不确定性等特点，投资风险很大，勘测、设计、施工、决策都会遇到很多困难。本文引入了风险防范资金供给模型和风险防范资金需求模型，研究了风险防范资金供给和需求之间的关系．以及风险防范投入效益曲线，得到了最佳风险防范资金投入量以及相应的实际风险值。     

关于建立投资风险约束机制的探讨

文章通过对计划经济体制下国家对铁路基建设投资所存在问题的分析，阐述了建立投资风险约束机制的必要性和可行性，并对建立这种机制应注意的问题进行了探讨。     

市政BT项目投资建设方风险分析与控制

随着城镇化建设进程的加快,市政基础设施建设规模不断扩大,所需投资不断增加。各级政府为了缓解财政压力和融资难度,逐步采用BT模式进行市政基础设施建设。但BT建设模式的管理难度远大于传统模式,并存在多种不确定因素和风险。此文针对BT项目的特点,分析投资建设方存在的主要风险。通过分析,从加强风险管理的角度,提出预防和控制风险可采取的对策和措施。